Лицензирующий орган - ФСФР.

Необходимые документы:

1. Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (2 экз.).
2. Копию документа о государственной регистрации (2 экз.).
3. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
4. Копию платежного документа, подтверждающего внесение платы за рассмотрение заявления на выдачу лицензии в размере трехсот рублей. (Копия платежного документа должна быть подписана руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, а также лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета соискателя, заверена печатью плательщика, в графе "назначение платежа" должно быть указано наименование соискателя, за которого осуществлен платеж).
5. Копию бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату, копию аудиторского заключения об указанной бухгалтерской отчетности и копию соответствующей лицензии аудитора. (если организация была создана после последней отчетной даты - представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату).
6. Расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России.
7. Справку о структуре финансовых вложений соискателя. (Справка должна быть составлена на дату расчета собственных средств и содержать полное наименование вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество и балансовую стоимость финансового вложения).
8. Для акционерных обществ - представляются копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций.
9. В случае, если владельцами акций, паев, долей в уставном (складочном) капитале соискателя являются лица, признаваемые законодательством Российской Федерации нерезидентами, - документ, содержащий следующую информацию: наименование (имя) нерезидента, его местонахождение (место жительства), местонахождение его исполнительного органа и почтовый адрес, орган, осуществивший его регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления юридического лица - нерезидента;
10. Справку об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера).
11. Справку о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера) с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования (отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.

Копии документов, указанные в пунктах должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы нотариально.

Документы, указанные в пунктах 5, 6, 7 должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.